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郑州市北斗化工有限公司

化学试剂、化工产品、医药原料、医药中间体、麻黄素、盐酸羟亚胺、甲卡西酮、甲卡...

荣誉资质
家电ETF : 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
发布时间:2021-11-16        

  (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

  注:1、本基金合同生效当年不满完整自然年度,按当年实际运作期限计算净值增长率,不

  投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金,

  投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金,

  注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书(更新)等销售文件。

  本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、法律文件风险收益特征表

  述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金的特有风险及其他风险等。

  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理

  和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生

  3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险

  作为完全跟踪标的指数表现的指数化投资,ETF的投资风险主要是基金份额净值(NAV)

  增长率与标的指数增长率偏离的风险,以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的

  (1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使ETF在相应的组合调整中产生跟踪

  (2)由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生

  (3)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使ETF无法及时调整投资组合或承担冲

  (4)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金

  (5)在ETF指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术

  手段、买入卖出的时机选择等,都会对ETF的收益产生影响,从而影响ETF对标的指数的跟

  (6)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票

  的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具

  造成的指数跟踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错

  如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的跟踪误差控制未达约定目标,本基

  尽管可能性很小,但根据基金合同规定,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标

  的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种

  原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作

  日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指

  数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金

  投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异,

  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定

  范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的

  标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:

  (2)停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金

  (3)若成份股停牌时间较长,在约定时间内仍未能及时买入或卖出的,则该部分款项

  将按照本招募说明书的约定方式进行结算,由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟

  (4)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法及时卖出成份股

  以获取足额的符合要求的赎回对价,由此基金管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回

  份额上限或者采取暂停赎回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分ETF份额的风险。

  本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂

  未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相

  关成份股进行调整,可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。

  基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基金基

  金份额参考净值(IOPV)由基金管理人或基金管理人委托的机构计算并通过深圳证券交易所

  发布,仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存

  在差异,IOPV计算也可能出现错误。投资人若参考IOPV进行投资决策可能导致损失,需投

  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提前

  本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置现金替代比

  例上限,因此,投资人在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停,临时停牌等原因而无法

  另外,本基金的申购赎回清单中,基金管理人可设定申购份额上限,以对当日的申购总

  基金份额持有人在提出赎回申请时,如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价,

  基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位,由此可能导

  致投资人按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎

  另外,本基金的申购赎回清单中,基金管理人可设定赎回份额上限,以对当日的赎回总

  如投资者提交实物赎回申请,由于本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过

  程中,由于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回

  如投资者提交场内赎回申请,本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其

  他对价。在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资人

  如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、数量、现

  金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错,投资人利益将受损,申购赎回的正常进行将

  基金管理人在进行申购赎回清单的现金替代标识设置时,将充分考虑由此引发的市场套

  利等行为对基金份额持有人可能造成的利益损害。但基金管理人不能保证极端情况下申购赎

  (1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,

  (2)注册登记机构可能调整结算制度,如实施货银对付制度,对投资人基金份额、组

  合证券及资金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资人带来风险。同样的风险还可能来

  (3)证券交易所、注册登记机构、基金托管人及其他服务机构可能违约,导致基金或

  本基金可投资资产支持证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益人破产风险、现金

  流预测风险等与基础资产相关的风险;2)资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持

  证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;3)管理人违约违规风险、托管

  人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的

  风险;4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风

  本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和

  法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股

  指期货定价复杂,不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制

  度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资

  人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保

  本基金可投资国内上市的科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差

  科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增

  市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标

  准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易

  维持收入的上市公司可能会被退市;且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上

  科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医

  药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司,公司未来盈利、现金流、估

  值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,科创板股票市场风

  科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后前

  5个交易日不设价格涨跌幅限制,其后涨跌幅比例为20%,可能产生股票价格大幅波动的风

  科创板整体投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,科创板股票流动性

  科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量股票,市场可能存

  科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司,在公司经营及盈利模式上存在趋

  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响,国

  本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证

  券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相

  本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信用风险、投

  具体而言,信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中,因交易对手方违约无法

  按期偿付本金、利息等证券相关权益,返还证券,导致基金资产损失的风险。投资风险是指

  基金在融资或转融通证券出借业务中,因投资策略失败、对投资标的预判失误等导致基金资

  产损失的风险。合规风险是指由于违反相关监管法规,从而受到监管部门处罚的风险,主要

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,应经友好协商解决,如经

  友好协商未能解决的,则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁,仲裁机构见《基金

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息

  发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

  定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

  以下资料详见基金管理人网站或咨询客服电线、基金合同、托管协议、招募说明书及更新